流程数字化应用 新时代装备质量管理系统能力成熟度评价解决方案

一、 序言

中央军委装备发展部，国家国防科技工业局自2019年起，总结回顾质量发展历程和基本经验，分析严峻质量形势与原因，研究提出构建新时代装备建设质量管理体系，旨在推进装备质量管理能力现代化，已发布《新时代装备建设质量管理体系能力成熟度评价准则(2.1版)》，并开展试用试评。该文将学习理解与实践应用相结合，分析成熟度评价与装备承制单位资格审查的衔接问题和三级(含)以上等级扣分标准不明确的问题，按装备承制单位资格与质量管理体系"两证合一"的思路，探究提出优化成熟度评价的举措。

未来企业将将借助成熟度评价准则，持续以架构引领、流程主导、IT支撑为核心优化和改进新体系，强化末端过程的规范管理。通过嵌入新时代装备建设质量管理体系，充分结合数字化转型、智能化发展、全域业务流程优化与质量要素融合等系统性改进工作，有效推进公司质量管理体系与运营管理体系融合，引导公司质量管理体系能力提升。

九彩云经过十多年的研发与实施，参考国外Togaf企业架构及流程设计（APQC PCF)、流程优化(BPR)等理论，总结了国内几百家大型企业的特性，而构建的一整套完整的多维流程管理产品及方法论，并在多个大型央企、国企、上市公司进行成功实施。帮助企业建设统一、完整的流程管理平台，实现业务流程梳理、业务流程实现、流程绩效分析的全生命周期管理，能够方便地关联、查询流程与制度、标准、岗位、风险、体系、绩效等管理要素之间的关系，流程架构规划能够分层分级结构化、可视化的呈现企业流程全景地图，可提供流程运行监控分析数据，为流程优化提供依据，通过业务域梳理形成价值链分析，通过价值链找到关键流程，打造流程绩效库，为用户创造价值。

二、 整体解决方案

2.1 政策背景与企业数字化转型现状

2019年，国务院国资委发布了《关于建议加强中央内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，意见中提出了加强信息化管理，落实各项规章制度，将风险管理和合规管理要求引入业务流程，为加快建设建立与世界一流企业相匹配的管控机制，治理能力现代化提供了制度的保障。

并且很明确的提出了实现管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化的思路。在这个过程中整个思路就是要：管理是靠制度保障，制度靠流程执行，流程依靠表单实现可操作化，并且表单的能够实现信息化。同时地方国资委也会跟进相关的一些要求和规定。

为指导各装备建设行业领域构建高质量发展能力，达成《关于构建新时代装备建设质量管理体系的意见》的相关要求，构建能够承接 GJB 9001C、GB/T 19004 与 GB/T 19000 等标准的方法，推进装备建设质量管理实现“四个转变”，特制定新时代装备建设质量管理体系实施指南（以下简称“实施指南”）作为新时代装备建设质量管理体系建设的规范指南，该指南明确提出需要军工企业完善战略分析、架构设计、流程构建、资源部署、运行监控及体系改进要求。其核心本质还是围绕业务流程进行相关建设。

企业数字化转型本质是通过数字化技术及数学算法显性的切入到企业业务流形成智能化闭环，使得企业的生产经营全过程可度量、可追溯、可预测、可传承，从而构建核心竞争力。但烟囱式系统建设造成了业务整体流程是段到段和断到断，没有实现真正的端到端打通，在以往的信息化建设过程中，全部是烟囱式的建设。比如以ERP为核心，覆盖了部分分段式的业务，但是没有覆盖到全业务。整个过程中是烟囱式的系统，系统之间是割裂的，是断到断和段到段的，没有实现真正的端到端，导致流程流转效率低下，不能做到整体最优。

2.2如何让数字化技术切入到企业业务流

数字化通过业务流程横向拉通，实现基于场景的端到端，让原有信息化系统成为稳定的后台。

端到端流程业务实现依托于具体实现流程的全面数字化。

只有实施最小单元流程的表单信息化和打破数据孤岛，才能最终实现端到端的价值链；精益管理离不开这些具体的执行流程。这就是为何有些咨询项目没法落地的根本，因为很多咨询项目没有深入到末端流程。

端到端流程中直接切入比较困难，可以先从职能入手，这是最简单的，各个部门理解起来也最容易。如下图所示，左边是按照职能的方式去规划的，右边是按照端到端的模式去规划的，这两个方面都可以，但一定是职能切入最容易。

2.3 总体思路：通过业务牵引，层层深入

通过业务牵引，将战略分析过程中的结果输出为业务模型，从而从业务模型构建业务能力，实现业务能力到流程架构设计即业务架构设计，从业务架构设计实现流程设计，进而实现应用架构、数据架构、技术架构的设计，从而实现真正的数字化转型。此过程逻辑关系复杂，涵盖业务、数据庞杂，并且是一个持续迭代更新的过程。所以一般需要理论支撑及流程数字化平台的支持。

2.4 多维流程管理MPM如何应对这些挑战？

在企业管理里面，战略组织和运营背后的核心就是业务流程体系。在这个体系里面，多维流程管理MPM理论其实思路是以流程为核心，将体系、绩效、制度、标准、风险、岗位这些管理要素全部融合在一起，通过流程属性模型，完成与各个管理要素的融合，进行逐步推进。

多维流程管理MPM以流程核心实现各部分的串接，实现五个融合一个稽核。

多维流程管理MPM通过以流程核心的各管理要素的融合后，就实现了业务流程与组织、制度、风险、体系及标准的融合，通过绩效实现流程稽核。

多维流程管理MPM通过流程属性模型，完成与各管理要素的融合，松耦合式的融合，可以逐步推进。

多维流程管理MPM要素融合是通过流程属性模型，将风险管理、业务规则、体系管理、绩效指标等数据进行格式化后，形成流程属性卡片，用户只需要按照要求进行填写，就可以从风险管理的角度、业务规则的角度、体系管理的角度、绩效指标的角度查看管理要素信息。

▶ MPM流程框架梳理方案

一级流程框架的展示是通过房式图的形式展示，顶部展示的是战略流程、中间是主运营流程、底部是支持流程，主运营的流程梳理可以通过端到端的形式进行梳理，也可以通过职能的形式进行梳理。美国生产力与质量中心（APQC）发布了跨行业通用流程分类框架，可供企业流程框架梳理的参考。

端到端流程业务实现-可以先从职能入手，逐步过渡到端到端，直接端到端切入难度会很大。

端到端流程中直接切入比较困难，可以先从职能入手，这是最简单的，各个部门理解起来也最容易，职能的流程梳理完后进行按场景进行串接就形成了端到端。如下图所示，左边是按照职能的方式去规划的，右边是按照端到端的模式去规划的，这两个方面都可以，但一定是职能切入最容易。

只有实施最小单元流程的表单信息化和打破数据孤岛，才能最终实现端到端的价值链，精益管理离不开这些具体的运行流程。只有到运行级的流程串接才能实现真正的端到端价值链分析和优化改进。

▶ MPM制度与流程融合方案

制度与流程的融合在不同的企业或者企业的不同阶段会存在三种场景：1.制度和流程深度融合，在制度发布的时候会连同相关的流程一起发布；2.先有流程后有制度，流程选择制度；3.先有制度后有流程，流程绘制时关联制度及章节。九彩云是制定制度框架和流程框架采用松耦合的方式，通过配置的方式满足上面三种场景。

▶ MPM体系融合方案，更好的实现新时代质量体系与业务融合

九彩云可以管理企业的体系文件，包括内部体系和外部体系，体系可以与流程进行融合也可以与制度文件进行融合，体系运行时自动生成审核证据，在体系审核的时候选择这些审核证据进行体系审核，没有提供流程运行的，手工方式进行提交证据。

▶ MPM管理标准融合方案

建设企业标准库，通过流程系统下发到各个业务系统中，确保各业务系统采用的标准是统一的。企业标准通过流程实现岗位的关联，展示岗位职责信息。

▶ MPM岗位职责融合方案

岗位是依托于流程节点实现流程与岗位的关联，从岗位的维度来看，可以查看本岗位涉及哪些流程，哪些风险，哪些制度。

▶ MPM风险融合方案

在流程梳理过程中，构建自己的风险库，可以与流程进行关联，形成风险矩阵。如果企业有自己的风控系统，也可以与企业的风控系统打通。

▶ MPM流程绩效融合方案

流程与绩效的融合的方案是先从战略目标进行战略分解，找出关键流程，再构建关键流程的KPI，针对构建的KPI体系获取数据生成流程绩效报告，提出流程优化建议。

▶ 业务流程架构 – 基于价值链或者业务域分别梳理

可以梳理企业中相对容易实现的端到的场景，例如：订单到交付（OTD）、项目全周期、采购业务一体化（供应链）、财务业务一体化、资产全周期、全质量管理等。

▶ 流程落地与业务系统打通

流程设计完后可以直接使用九彩云的流程引擎进行流程落地执行，同时九彩云ESB可以将企业中的各个业务系统进行打通。

2.5 体系成熟度评价结果呈现

成熟度等级分为五个等级，自低向高分别是；一级（初始级）、二级（已管理级）、三级（已定义级）、四级（已定量管理级）和五级（优化级）。成熟度等级描述了组织体系改进的进化台阶，每一等级代表了组织进化过程中的一个层次，是实现下一个成熟度等级的基础。

三、 流程数字化平台实现思路

流程数字化平台致力于通过解耦、标准化、重用等技术，整合企业孤岛应用及业务流程，实现端到端的价值链，搭建业务全景数据模型，进行针对性管理，实现数字化实施深度评估，助力企业实现数字化转型和业务的持续快速增长。流程数字化平台还需要融合大数据、人工智能、微服务等新兴技术。

3.1 产品架构

流程数字化平台提供了完整、开放的业务流程管理解决方案，帮助大型企业数字化转型，产品包括了：运营系统管理平台、流程设计平台、流程展示平台、制度管理系统、体系管理系统 、流程办理平台、分析优化平台、低代码开发平台、运维管理、业务中台/ESB、流程机器人RPA、流程管理门户，帮助企业构建大型企业内控管理平台、管理要素一体化平台、OTD端到端流程平台、数字化采购DPM平台等。

运营系统管理平台：运营体系管理将企业运营体系的全过程进行统筹管理，以绘图的方式明确每个阶段的工作步骤、相关要素、角色、方法工具以及注意事项等。

流程设计平台：业务人员可通过AI自动识别，或简单的拖拉动作，进行流程绘制、组织模型、KPI指标等流程卡片的建立，最终将企业上千条的流程及内控管理体系之间的勾稽关系，梳理得清晰明了，形成流程体系的全景视图。

流程展示平台：提供总体业务架构图，汇聚管理要素的展示，同时支持企业流程框架的多种展示效果，包括房式视图、列表视图、树形展开视图、业务板块视图，支持下级流程钻取，显示所有流程数量和已发布流程数量，对于已发布的流程可以跳转至流程社区详情进行查看。

制度管理系统：是一套完整的制度系统，它可以实现企业管理规章制度全生命周期。从通知下发、制度评估报告、修编计划及制度修改、制度管理，能够满足大型企业制度管理的需求。

体系管理系统：将质量、环境、职业健康安全等多标准体系进行统一管理，满足内外审资料线上收集并实施，最终实现多标一体信息化管理。

流程办理平台：主要包含个人工作台、应用工具、流程引擎几大模块，完成，将各个业务流程进行汇聚，形成统一的流程待办管理平台。

分析优化平台：通过分析流程的关键性指标，关键性流程，以及KPI对标等方式展示出流程的绩效，驱动企业流程的全面优化。

低代码开发平台：通过拖拽式的UI组件及可视化模型来代替一部分甚至全部的编码工作，可视化的业务规则、灵活的表单配置，开箱即用的移动客户端，保证流程可以快速落地。

运维平台：系统提供组织机构、权限角色、业务规则、应用管理、流程模拟测试、国际化以及各种管理工具等功能，方便系统运维人员的管理。

流程机器人-RPA：将耗费人工，重复性的流程自动化，使员工从重复性流程中释放出来，为企业实现更多价值。

业务中台/ESB：通过搭建企业服务总线，让各业务系统灵活实现互联互通，业务系统一次提供服务，实现多个系统调用，各调用独立、互不影响。

业务中台/企业管理门户：原有各系统的流程和功能被统一整合到BPM平台上，用户通过Portal不需要登录多个系统就能处理审批事务，通过业务的全流程驱动实现事找人，全面提高员工工作效率和领导管理效能。门户有电脑端和移动端，并支持与钉钉、企业微信及其他第三方应用进行集成，且多平台数据保持同步。

3.2 军工流程数字化平台需要具备特点

▶ 实现端到端，真正实现自主可控

▶ 实现“四个融合”，促进流程变革

实现业务跟IT的真正融合、体系融合、绩效融合以及管理融合，帮助企业实现数字化转型

九彩云经过十多年的研发与实施，总结了几百家大型企业的特性，而构建的一整套完整的多维流程管理产品及方法论，并在多个大型央企、国企、上市公司进行成功实施。

九彩云帮助企业建设统一、完整的流程管理平台，实现业务流程梳理、业务流程运行和流程绩效分析的流程全生命周期管理，能够方便地关联查询流程与制度、标准、岗位、风险、体系、绩效等管理要素之间的关系，流程架构规划能够分层分级结构化、可视化的呈现企业流程全景地图，可提供流程运行监控分析数据，为流程优化提供依据，通过业务域梳理形成价值链分析，通过价值链找到关键流程，打造流程绩效库，为用户创造价值。

九彩云让流程管理更智能，为企业提供从流程梳理到流程管理再到流程绩效分析的全链路端到端的内控管理平台，帮助企业实现内控管理变革，降本增效。